因未能有效實施合規管理 銀河證券收北京證監局警示函

2024-04-16 20:33:03 北京商報網 
新聞摘要
北京商報訊4月16日,北京證監局發文稱,經查,中國銀河證券股份有限公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎,對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未能有效實施合規管理。根據有關規定,北京證監局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監管措施,并要求其應引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全內部控制制度,加強對業務和人員管理,切實提升合規管理水平。與此同時,北京證監局指出,羅黎明作為時任分管上述業務的高級管理人員,對上述情況負有責任

北京商報訊(記者 李海媛)4月16日,北京證監局發文稱,經查,中國銀河(601881)證券股份有限公司(以下簡稱“銀河證券”)存在開展場外期權及股票質押業務不審慎,對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況,反映出公司未能有效實施合規管理。

根據有關規定,北京證監局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監管措施,并要求其應引以為戒,認真查找和整改問題,建立健全內部控制制度,加強對業務和人員管理,切實提升合規管理水平。

與此同時,北京證監局指出,羅黎明作為時任分管上述業務的高級管理人員,對上述情況負有責任。根據相關規定,北京證監局決定對羅黎明采取出具警示函的行政監管措施,并要求其應引以為戒,認真查找和整改問題,提升履職能力,加強對業務的合規管理。

(責任編輯:王治強 HF013)
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