海通證券涉嫌違規遭立案調查 合規問題頻出又遇新“國九條”強監管

2024-04-15 16:27:00 中國網財經 
新聞摘要
中國網財經4月15日訊4月12日晚間,海通證券發布公告稱被證監會立案調查。事實上,2024年開年首月,海通證券及相關人員就因投行業務違規兩次遭監管處罰,不僅公司被滬深交易所點名,還有4名保代被通報批評,3名相關負責人被警示。此外,作為國內老牌證券公司之一,海通證券已8次落選證監會券商“白名單”

中國網財經4月15日訊 4月12日晚間,海通證券(600837)(600837.SH)發布公告稱被證監會立案調查。

因海通證券在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白(002145)2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,2024年3月13日,中國證監會決定對公司進行立案。

事實上,2024年開年首月,海通證券及相關人員就因投行業務違規兩次遭監管處罰,不僅公司被滬深交易所點名,還有4名保代被通報批評,3名相關負責人被警示。

1月5日,深交所對海通證券下發監管函,并對保代陳城、景煬通報批評。深交所表示,海通證券在擔任江蘇沃得農業機械股份有限公司IPO項目保薦人的過程中,存在未就實際控制人所持股權凍結情況持續履行盡職調查職責并及時向深交所報告;對關聯方資金拆借披露的準確性未予充分核實;未對發行人會計基礎不完善、內部控制不規范的情況予以充分關注;未經同意改動招股說明書的違規行為。

1月29日,海通證券被上交所下發《紀律處分決定書》,上交所經現場督導發現,海通證券存在首發保薦業務履職盡責明顯不到位、投行質控內核部門未識別項目重大風險及對盡職調查把關不審慎等缺陷。

此外,作為國內老牌證券公司之一,海通證券已8次落選證監會券商“白名單”。

2021年5月,為落實分類監管要求,壓實證券公司內控合規主體責任,提升監管有效性,推動證券行業高質量發展,證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度,并于當月開始公布券商“白名單”,首批有29家券商入圍。

據了解,“白名單”制度重點關注股權權屬清晰、經營保持穩定、合規內控有效、風控指標持續達標、不存在同業競爭、未被采取重大監管措施或處罰等指標,更加側重證券公司的合規風控情況。

根據中國證監會官網數據,截至目前,證監會已公布8批次證券公司“白名單”,海通證券無一次上榜。

除了業務合規,海通證券業績狀況也是苦不堪言。2023年,海通證券實現營收229.53億元,同比下滑11.54%,實際上較2021年營收已近乎腰斬;同期凈利潤10.08億元,較上年65.45億元同比下滑84.59%,已不足2021年的十分之一。

iFinD數據顯示,截至4月15日,已披露年報的29家券商中,海通證券營業收入規模排名第九,凈利潤規模排名第18。而2021年海通證券以432.05億元的營收規模位居第二,僅次于中信證券(600030),同年凈利潤規模位居第三,僅次于中信證券、國泰君安(601211)。

需要注意的是,4月12日,新“國九條”發布,證監會同日召開新聞發布會,就深入貫徹落實新“國九條”精神,推動資本市場“1+N”政策體系形成和落地實施,相繼推出有關資本市場改革發展的最新部署及相應規劃。

合規問題頻出、業績不盡人意,海通證券難免陷入“掉隊”質疑。而今,新“國九條”頒布,證監會多項規定出臺,對券商“看門人”角色提出更高要求。未來,海通證券能否扭轉局勢,中國網財經將持續關注。

(責任編輯:王治強 HF013)
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