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監管執法“零容忍” 圓通速遞高管短線交易遭罰

2023-12-16 00:00:00 證券時報 

證券時報記者 張一帆

圓通速遞(600233)高管張益忠的短線交易案,已被大連證監局調查、審理終結,張益忠本人面臨50萬元的罰款,同時將辭去現有的董事及副總裁職務。本次調查從立案到審理終結僅過去23天,一方面體現了監管層對短線交易“零容忍”的態度,另一方面也傳遞出稽查執法從嚴從快處理的信號。

12月15日,圓通速遞(600233)公告,張益忠已收到大連證監局下發的《行政處罰決定書》。大連證監局指出,張益忠作為圓通速遞董事兼副總裁,存在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入“圓通速遞”股票的行為,違反《證券法》相關規定。

以上短線交易由張益忠之子“張某杰”證券賬戶操作,在2022年6月15日至2023年6月15日期間完成,累計買入成交額1058萬元,賣出成交額1084萬元。據前期公告顯示,“張某杰”證券賬戶由張益忠控制,交易實際系張益忠操作,交易實現累計收益24萬元,已上繳圓通速遞。

依據上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,大連證監局決定,對張益忠給予警告,并處以50萬元罰款。同日,上交所也就此事作出紀律處分,決定對張益忠予以公開譴責。張益忠宣布,因個人原因辭去董事及副總裁職務,辭職報告現已生效。

圓通速遞強調,本次行政處罰事項系對公司張益忠個人的處罰決定,不會對公司生產經營管理活動造成重大影響,目前公司經營管理及業務活動正常。張益忠本人則表示,針對上述行政處罰事項并無異議,并再次向廣大投資者致以誠摯的歉意。

本次對張益忠的調查,彰顯了監管層長期以來對短線交易“零容忍”的監管態度。

據證券時報記者統計,2023年以來,已有恒星科技(002132)、山東赫達(002810)、金盤科技等14家上市公司的高管、股東因涉嫌短線交易事項被證監會立案調查。與張益忠案類似,今年9月,康隆達(603665)原高管劉國海因內幕交易、短線交易被證監會處以合計80萬元的罰款,劉國海本人也主動辭去了高管職務。

在今年7月,證監會曾宣布就《關于完善特定短線交易監管的若干規定(征求意見稿)》公開征求意見,以落實《證券法》要求,規范監管工作,保護中小投資者利益,穩定市場預期。證監會明確指出,特定短線交易制度的實質,是用事前手段嚇阻大股東和董監高等特定投資者內幕交易行為,保護中小投資者利益。

同時,本次調查的處分結果,充分傳遞了在全面加強監管、防范化解風險的主旋律下,稽查執法“長牙帶刺”,從嚴從快處理的積極信號。

據Wind統計,9月初至今的100天里,已有43家A股上市公司被證監會立案調查。違規減持、“蹭熱點”、“忽悠式回購”等一系列影響市場平穩運行、侵害投資者合法權益的焦點案件均被納入其中。其中,對蘇大維格(300331)、我樂家居(603326)等一系列典型案件的處置,執法力度的雷霆萬鈞,查處效率的雷厲風行,被市場高度關注。

近日,證監會召開稽查辦案表彰獎勵會,會議指出,“活躍資本市場,提振投資者信心”必須堅持“零容忍”執法不動搖、不松懈,稽查執法要“長牙帶刺”,以全面加強監管為重點,依法查處欺詐發行、財務造假、操縱市場、違規減持等重大違法行為,營造良好市場環境,切實增強市場信心。

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(責任編輯:王治強 HF013)
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